獨家 | 認證認可在知識產(chǎn)權(quán)管理中的作用
隨著知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略的穩(wěn)步推進，全社會的知識產(chǎn)權(quán)保護意識空前高漲。作為市場主體的各類企業(yè)，在做好自主知識產(chǎn)權(quán)積累和知識產(chǎn)權(quán)保護的同時，也面臨著無處不在的知識產(chǎn)權(quán)風險問題。因此，做好知識產(chǎn)權(quán)風險防范和管控無疑能幫助企業(yè)最大程度地減少損失，避免不必要的法律糾紛，從而為企業(yè)發(fā)展壯大提供堅實的基礎(chǔ)保障。
認證在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中的作用
目前，企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理中常見的知識產(chǎn)權(quán)管理風險，以及在認證審核中關(guān)注的事項主要包括以下方面。一是關(guān)注企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)獲取前的知識產(chǎn)權(quán)檢索分析。GB/T 29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》7.1b條款明確：在知識產(chǎn)權(quán)獲取前進行必要的檢索和分析，其目的在于提示企業(yè)在申請專利、商標前要及時對現(xiàn)有技術(shù)進行充分檢索和全面分析，以獲得穩(wěn)定的、保護合理的知識產(chǎn)權(quán)。在對沈陽某金屬制品有限公司進行知識產(chǎn)權(quán)管理體系（IPMS）認證時，審核組發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)擬申請的一件實用新型專利在申請文件已經(jīng)基本定稿、準備提交申請時，仍未進行前置檢索和分析，遂開具了不符合項。之后，企業(yè)在不符合整改中，檢索到一件相似度極高的現(xiàn)有專利，因此在原有申請文件中加入了其他區(qū)別技術(shù)特征，使得該專利申請授權(quán)成功率大大提升。此事件極大地提高了企業(yè)負責人對IPMS認證的關(guān)注度，從管理層面加大了推進企業(yè)IPMS的建設(shè)力度。二是關(guān)注企業(yè)日常維護知識產(chǎn)權(quán)的作用。GB/T 29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》7.2a條款明確：企業(yè)應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)分類管理檔案并進行日常維護，其目的在于提示企業(yè)應(yīng)按不同類別知識產(chǎn)權(quán)的特點，建立各類知識產(chǎn)權(quán)管理臺賬，形成動態(tài)維護管理機制，實時了解企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的狀態(tài)，對需要維持的知識產(chǎn)權(quán)及時辦理繳費等手續(xù)。在對北京某科技股份有限公司進行IPMS認證時，審核組通過公開信息檢索發(fā)現(xiàn)，企業(yè)一件即將錯過續(xù)展期的重要商標未列入其商標管理臺賬中，遂開具了不符合項。后經(jīng)了解，企業(yè)負責商標維護的人員在審核前不久發(fā)生了人事變動，原崗位員工與新任員工工作交接不到位，且兩人均對知識產(chǎn)權(quán)維護工作的重要性認識不足，導致商標臺賬信息不全，且未及時進行更新。企業(yè)在隨后的整改中，立即對商標管理臺賬進行了更新，并及時辦理了商標續(xù)展手續(xù)，避免了商標權(quán)利喪失風險事件的發(fā)生。三是關(guān)注企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓前的調(diào)查評估。GB/T 29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》7.3.1b條款明確：在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)制訂調(diào)查方案并進行評估，意在提示企業(yè)在準備轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)前，就該知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利穩(wěn)定性、市場應(yīng)用前景、法律狀態(tài)、轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、對自身的不利影響等制訂全面的調(diào)查方案，并在充分評估的基礎(chǔ)上，再決定是否轉(zhuǎn)讓以及如何進行轉(zhuǎn)讓；在受讓（購買）知識產(chǎn)權(quán)前，同樣需要就目標知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利穩(wěn)定性、法律狀態(tài)、技術(shù)先進性、應(yīng)用前景和風險等制訂調(diào)查方案并進行評估。在對北京某創(chuàng)新科技有限公司進行IPMS認證時，審核組發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)從第三方機構(gòu)處受讓一批專利，雖簽署了轉(zhuǎn)讓合同，但未進行受讓前的調(diào)查評估。審核員經(jīng)過現(xiàn)場溝通，了解到企業(yè)受讓專利的主要目的是急于盡快增加知識產(chǎn)權(quán)保有量，因而忽視了受讓前所應(yīng)進行的調(diào)查評估，無形之中增加了受讓的風險。審核組在末次會上進行了充分說明，此不符合項引起企業(yè)領(lǐng)導層的高度重視，會后馬上組織了全面的調(diào)查評估，從而避免了本次專利受讓活動的潛在風險。四是關(guān)注企業(yè)使用免費個人版軟件不當可能產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)風險。在審核過程中，審核員經(jīng)常發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)存在一個普遍認知，即員工在工作中使用免費個人版軟件不算侵權(quán)行為。這是一個非常常見的認識誤區(qū)，在仔細閱讀軟件使用協(xié)議后就會發(fā)現(xiàn)，其免費是針對個人而非商業(yè)應(yīng)用而言，如果用于商業(yè)活動比如用于公司辦公，則不屬于免費范疇，而屬于企業(yè)版軟件范疇。審核組通常通過交流會向企業(yè)人員進行軟件使用風險提示，以糾正企業(yè)員工的認識誤區(qū)。雖然達到完全避免還存在一定的難度，但也取得了一定的進步，不少企業(yè)開始反應(yīng)出正向回饋。認可在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中的作用
在知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略的整體推進之下，我國在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域建立了認可制度，并發(fā)布了《知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證機構(gòu)認可方案》（以下簡稱《方案》），將中國知識產(chǎn)權(quán)認證和國際標準化認可體系進行緊密結(jié)合，促使認證機構(gòu)進一步系統(tǒng)化、規(guī)范化和國際化。一是促使認證機構(gòu)在識別認證利益相關(guān)方時，考慮知識產(chǎn)權(quán)行政主管部門的要求，關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)行政法規(guī)，避免認證機構(gòu)出現(xiàn)法律法規(guī)識別不全等風險。二是系統(tǒng)化、規(guī)范化認證機構(gòu)中認證人員的管理。《方案》中對IPMS認證業(yè)務(wù)范圍進行了劃分，分為醫(yī)藥、食品、生物、通信、光電和自動化、化學及材料、機械、其他等八個類別，對于IPMS認證人員提出了明確的能力要求。認證機構(gòu)通過對類別中不同技術(shù)領(lǐng)域涉及的知識產(chǎn)權(quán)管理活動的特點，與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律法規(guī)要求等進行分析，針對不同的技術(shù)領(lǐng)域，提出認證審核員審核能力及知識理解能力的要求，確保認證人員有能力針對被審核的企業(yè)開展工作，能夠更有效地識別企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的風險。三是明確了認證機構(gòu)的審核時間要求。IPMS認證尚無統(tǒng)一的認證實施規(guī)則，由各個認證機構(gòu)根據(jù)各自的情況建立不同的審核時間標準、有效人數(shù)確認標準。《方案》中規(guī)定了不同有效人數(shù)的IPMS認證的最低審核時間，對有效人數(shù)的計算也予以明確，包括最高管理層，從事知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的人員，從事知識產(chǎn)權(quán)管理和相關(guān)工作的人員，不同類型組織中進行知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護、運用和保護的人員，其他可能對組織知識產(chǎn)權(quán)管理績效有影響的人員。四是對客戶轉(zhuǎn)換機構(gòu)提供信任基礎(chǔ)。一般來說，獲證企業(yè)對認證機構(gòu)的認證工作不滿意時，可以選擇轉(zhuǎn)換認證機構(gòu)，但知識產(chǎn)權(quán)認證客戶在轉(zhuǎn)換機構(gòu)時，由于各個機構(gòu)沒有統(tǒng)一的認證規(guī)范，一般需要按照初次認證重新接受審核。但是，對于通過中國合格評定國家認可委員會CNAS認可的認證機構(gòu)，由于各個機構(gòu)執(zhí)行統(tǒng)一的認可要求，轉(zhuǎn)換時可以按照國際慣例以及CNAS要求實施認可轉(zhuǎn)換，滿足要求后可以承認以往的認證結(jié)果，從而降低了企業(yè)的轉(zhuǎn)換成本。認證認可作為管理和保護知識產(chǎn)權(quán)的重要工具，能夠最大限度地提高自主創(chuàng)新能力，強化科技支撐，豐富物質(zhì)文化資源，為構(gòu)建和諧社會奠定穩(wěn)定的內(nèi)部環(huán)境。（文／張志海 劉巖 劉曉玲）
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